一、對(duì)違法違規(guī)的直接責(zé)任人，觸犯刑律構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
二、對(duì)違法違規(guī)的直接責(zé)任人構(gòu)不成犯罪或情節(jié)較輕的，依照本規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分。種類為：
(一)經(jīng)濟(jì)處罰以涉案金額的大小分別給予不同檔次的處罰。
(二)行政處分以涉案金額和損失金額的大小分別給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除處分。
三、有關(guān)責(zé)任人的區(qū)分：
(一)直接責(zé)任人。
(二)相關(guān)責(zé)任人。
(三)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。
(四)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。
四、縣級(jí)支公司(營(yíng)業(yè)部)發(fā)生違法違規(guī)行為時(shí)，有關(guān)違法違規(guī)責(zé)任人應(yīng)負(fù)的責(zé)任：
(一)行為人負(fù)直接責(zé)任。
(二)與行為人在工作崗位上存在相互制約關(guān)系的責(zé)任人負(fù)相關(guān)責(zé)任。
(三)科(股)室一般工作人員發(fā)生違法違規(guī)行為，正副科(股)長(zhǎng)、正副主任負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;公司分管經(jīng)理或副經(jīng)理負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
(四)正副科(股)長(zhǎng)、正副主任發(fā)生違法違規(guī)行為，公司分管副經(jīng)理負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;公司主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
(五)區(qū)、縣(辦事處)級(jí)公司副經(jīng)理發(fā)生違法違規(guī)行為，公司經(jīng)理負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，市級(jí)公司主管經(jīng)理負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，縣級(jí)公司經(jīng)理發(fā)生違法違規(guī)行為，市級(jí)公司主管副經(jīng)理負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，市級(jí)公司經(jīng)理負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
五、省、市級(jí)分公司機(jī)關(guān)發(fā)生違法違規(guī)行為時(shí)有關(guān)責(zé)任人應(yīng)負(fù)的責(zé)任：
(一)行為人負(fù)直接責(zé)任。
(二)與行為人在工作崗位上存在相互制約關(guān)系的責(zé)任人負(fù)相關(guān)責(zé)任。
(三)科室一般員工發(fā)生違法違規(guī)行為，正副科長(zhǎng)、正副主任負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
(四)正副科長(zhǎng)、正副主任發(fā)生違法違規(guī)行為，公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，公司主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
(五)市級(jí)公司正副職領(lǐng)導(dǎo)發(fā)生違法違規(guī)行為，省級(jí)分公司分管副總經(jīng)理負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，總經(jīng)理負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
(六)省級(jí)分公司正副處長(zhǎng)正副主任發(fā)生違法違規(guī)行為，分管副總經(jīng)理負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，總經(jīng)理負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
(七)省級(jí)分公司副總經(jīng)理發(fā)生違法違規(guī)行為，總經(jīng)理負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;總經(jīng)理發(fā)生違法違規(guī)行為，上級(jí)公司負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
六、發(fā)生貪污、受賄、回扣、挪用等違法違規(guī)行為給予有關(guān)責(zé)任人以下經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分：
(一)發(fā)生違法違規(guī)行為，金額在10000元以下的，罰直接責(zé)任人1000元，給予行政記過(guò)以上處分;罰相關(guān)責(zé)任人300元，給予行政警告處分;罰主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人200元。
(二)發(fā)生違法違規(guī)行為，金額在10000元以上，對(duì)直接責(zé)任人按有關(guān)法規(guī)處理;罰相關(guān)責(zé)任人1000元，給予行政警告至行政降級(jí)處分;罰主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人800元，給予行政警告處分;罰重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人500元。
七、各級(jí)公司發(fā)生未經(jīng)統(tǒng)一法人批準(zhǔn)擅自投資、貸款、拆借、擔(dān)保、抵押等違法違規(guī)運(yùn)用資金行為，給予有關(guān)責(zé)任人以下經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分：
(一)發(fā)生違法違規(guī)行為，金額在10萬(wàn)元以下的，罰直接責(zé)任人5000元，造成損失的，給予行政記過(guò)以上處分;罰相關(guān)責(zé)任人2000元，造成損失的，給予行政警告處分;罰主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人1500元，造成損失的，給予行政警告處分;罰重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人500元;
(二)發(fā)生違法違規(guī)行為，金額在10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的，罰直接責(zé)任人10000元，造成損失的給予行政記大過(guò)以上處分;罰相關(guān)責(zé)任人3000元，造成損失的，給予行政記過(guò)以上處分;罰主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人2000元，造成損失的，給予記過(guò)處分;罰重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人1000元，造成損失的，給予行政警告處分;
(三)發(fā)生違法違規(guī)行為，金額在100萬(wàn)元以上的，罰直接責(zé)任人20000元，造成損失，給予行政降級(jí)以上處分;罰相關(guān)責(zé)任人5000元，造成損失的，給予行政記大過(guò)以上處分;罰主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人3000元，造成損失的，給記大過(guò)以上處分;罰重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人1500元，造成損失的，給予行政記過(guò)處分。
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